Compliance-Dienstleister
Erste Abwicklungsanstalt AöR, DüsseldorfFrist abgelaufen
- Frist (abgelaufen)
- vor 1019 Tagen abgelaufen
- Geschätzter Wert
- nicht angegeben
- Verfahren
- Verhandlungsverfahren mit Teilnahmewettbewerb, Dienstleistung
- Ort der Leistung
- Düsseldorf · Düsseldorf (Stadt) · Nordrhein-Westfalen
- Veröffentlicht
- Laufzeit
- 01.01.2025 bis 31.12.2030
- Für KMU geeignet
- ja, laut Bekanntmachung
- CPV
- 66000000 Finanz- und Versicherungsdienstleistungen
Die Vergabeunterlagen liegen auf der Plattform des Auftraggebers.
Beschreibung
Die EAA gilt gem. § 8a Abs. 5 StFG als Verpflichtete im Sinne des § 2 Abs. 1 Geldwäschegesetz ("GWG"). Weite Teile der Verpflichtungen unter dem GWG nimmt die EAA selbst wahr (Funktion des Geldwäschebeauftragten, GWG-Risikoanalyse, interne Sicherungsmaßnahmen, Durchführung eines tägli-chen Geschäftspartnermonitorings, Abgabe von Verdachtsmeldungen). Die EAA bietet keine Zahlungs-dienstleistungen an. Ihre Zahlungen wickelt für die EAA die J.P. Morgan SE ab, bei der die EAA auch ihre Konten und Depots führt. Die EAA ist derzeit seitens der Aufsicht von der Verpflichtung zur Durchführung eines (nachgelagerten) Transaktionsmonitorings befreit. Die vorliegende Ausschreibung betrifft daher die externe Erbringung der folgenden Services nach dem GWG: KYC-Services bestehend aus Neukundenprüfung, Bestandkundenprüfung (Rolling Review) sowie der Einhaltung der verstärkten Sorgfaltspflichten nach dem GWG unter Einsatz eines IT-gestützten KYC-Systems